1. 平台正规性核查

 

监管信息

正规金融平台通常会在官网显著位置标明受哪些权威机构监管。常见的国际监管机构包括：

 

英国FCA（金融行为监管局）

 

美国NFA/CFTC（全国期货协会/商品期货交易委员会）

 

澳大利亚ASIC（证券与投资委员会）

 

香港SFC（证券及期货事务监察委员会）

操作建议：访问对应监管机构官网，输入平台名称或监管号，核实其牌照状态是否有效。

 

牌照类型

注意区分“注册”和“全牌照”。部分平台可能仅注册但无实际业务许可，需确认其持有允许客户交

 

易的牌照（如STP、MM等）。

 

公司背景

通过公开渠道查询平台运营公司的注册地、成立时间、股东信息等，警惕空壳公司或“克隆平

 

台”（仿冒正规平台名称或牌照）。

---

2. 资金安全保障

 

资金隔离

正规平台需将客户资金与公司运营资金分离，存放在受监管的银行账户中，避免挪用风险。

 

投资者保护计划

部分监管机构提供赔偿机制（如英国FCA的FSCS计划，最高赔偿£85,000；欧盟的5万欧元保险

 

等），需确认平台是否加入此类计划。

 

出入金流程

警惕要求汇款至个人账户或第三方公司的平台。正规平台应通过银行、信用卡或知名支付机构处理资

 

金。

 

 

3. 自查建议

 

访问平台官网，记录其声称的监管信息，并直接到监管机构官网验证。

 

搜索“平台名称 + 投诉/诈骗”等关键词，查看用户真实反馈（注意甄别水军或恶意抹黑）。

 

联系平台 GMI官方客户经理：LGTO2013（微信） ，要求提供完整的监管文件及资金存管证明。